天天最资讯丨因投行业务存在多项违规行为 招商证券遭深圳证监局出具警示函

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北京商报讯（记者 李海媛）8月9日，深圳证监局发布公告称，经检查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在多项问题。

例如，保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分；债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分；资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

由于上述情形违反多项规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

关键词： 因投行业务存在多项违规行为 招商证券遭深圳证监局出具警