今日热门!投行持续严监管！债券项目内控及底稿留存操作违规，中泰证券遭责令改正

记者|陈靖

(资料图片)

投行业务持续处于强监管环境下。

近日，因债券业务制度不够细化、债券项目执业存在内控不足的情况，中泰证券收到山东证监局对其采取责令改正监管措施的决定。

决定书显示，中泰证券存在以下问题：一是《中泰证券股份有限公司投资银行业务委员会股权、债权及相关业务质量控制现场核查规定》等业务制度不够细化、在个别债券项目执业中存在内控约束及管理机制不到位的情况。二是个别债券项目终止后，项目组未及时将终止项目信息报送质量控制部门纳入终止项目数据库。三是个别债券项目工作底稿留存不完整或不规范。

山东证监局指出，中泰证券上述行为违反了相关法律法规，依法决定对中泰证券采取责令改正的监督管理措施。

据Wind统计，2021年中泰证券投行业务完成了35单股权项目，行业排名第10位；定增项目单数及募集资金分居行业第6位、第7位，公司债承销只数及承销金额分别排在行业第8位、第9位。

此外，在上年末，因*ST广珠持续督导数年未勤勉尽责，中泰证券5名保代（付灵钧、韩松、马国庆、国湘、陈春芳）同日接到警示函。此外，因*ST广珠而一同受罚的机构还包括担任年报审计机构的会计师事务所广东正中珠江会计师事务所（简称：正中珠江），资产评估机构广东中广信资产评估有限公司（简称：中广信评估）。

据界面新闻记者不完全统计，近三年来，债券业务处罚相对更侧重对于机构和个人的双罚。就被处罚的个人方面，最近三年共有22名项目人员（多为项目负责人）、9名负有管理责任的人员（部门负责人、分管高管）、2名内核负责人被处罚，其中1名项目人员、1名部门负责人还被采取5年证券市场禁入的措施。

债券业务处罚事由多集中于尽职调查和受托管理两类工作中。其中，尽职调查方面所涉事项的高频词汇包括关联情况及关联交易、对外担保、独立性、应收款项、资产受限及抵质押情况、财务情况等。

此前，证监会曾因债券业务违规一连对中山证券、首创证券、山西证券、国融证券、江海证券、红塔证券、中邮证券、宏信证券、万和证券等下发罚单。其中，首创证券和国融证券、江海证券等还被限制展业6个月。

有券商人士明确表示，下一步证监会还将继续加强证券基金经营机构监管，加大检查和处罚力度，促进证券基金经营机构持续健康发展。

关键词： 投行持续严监管债券项目内控及底稿留存操作违规