环球热讯:券商债券执业能力大考出炉！财通证券“连升两级”，这七家券商降至C级

记者|陈靖

10月7日，中证协公布2022年券商债券业务执业能力评价结果。其中，23家券商评级为A，50家券商评级为B，18家券商评级为C。

(相关资料图)

参评依据为《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

在参评结果方面，A级机构共23家，分别为财通证券、财信证券、长城证券、东方证券承销保荐、东吴证券、东兴证券、方正证券承销保荐、国金证券、国泰君安、国信证券、华创证券、华泰联合、开源证券、平安证券、申港证券、申万宏源、五矿证券、兴业证券、银河证券、浙商证券、中金公司、中信证券和中信建投（排名不分先后）。

财通证券、华创证券和银河证券新跻身为A类券商，其中，财通证券直接从2021年的C类跨越至A类，其他两家券商则由B类升至A类。

50家证券公司评级为B，相比上年多了两家。其中，诚通证券、东方财富、华福证券、南京证券、上海证券、万联证券和西部证券7家券商由C类升至B类。

另外，还有18家券商评级为C。其中，川财证券、东北证券、国融证券、宏信证券、华西证券、粤开证券和中山证券7家券商由B类降至C类。

券商公司债券业务执业能力评价是根据2021年修订后的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（以下简称为《办法》）给出的评级结果。

《办法》明确六类能力评价指标，包括券商公司债券业务的人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护和服务国家战略。同时，明确能力评价指标满分为100分，其中，人员与制度保障指标满分为15分，业务能力指标满分为25分，合规展业指标满分为20分，风控实效指标满分为20分，市场秩序维护指标满分为10分，服务国家战略指标满分为10分。

对于存在涉及低价竞争被监管部门或自律组织约谈等情形的将被扣分。根据能力评价得分高低，评价结果将分为A、B、C三类，合规展业指标项得分为0，或者得分为负数的将直接被划为C类。

中国证券业协会指出，本次执业能力评价是对各参评证券公司2021年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

执业能力评价是强化执业质量正向激励的重要方式。中国证券业协会表示，下一步将在监管部门指导下持续完善评价指标体系，拓展评价结果应用，更好地促进证券公司履职尽责，提升公司债券承销与受托管理业务执业水平，推动交易所债券市场高质量发展。

关键词： 券商债券执业能力大考出炉财通证券连升两级