因存在债券承销业务内部控制不完善等问题 川财证券遭监管出具警示函

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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月5日，四川证监局发布公告表示，经查，发现川财证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。

四川证监局认定上述行为违反相关规定，因此决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求川财证券应在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交整改报告。四川证监局将持续关注川财证券相关事项整改落实情况。

关键词： 因存在债券承销业务内部控制不完善等问题 川财证券遭监管