宏信证券收警示函，股东四川信托曾被罚3490万元

5月26日，四川证监局发布公告称，在现场检查中发现宏信证券有限责任公司（下称“宏信证券”）存在多项违规行为，公告主要披露三点信息。

首先，宏信证券作为中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”）2019年非公开发行公司债券的联席主承销商和受托管理人，未按规定及时取得募集资金专户对账单，未及时发现中天金融募集资金使用不规范的情况；存在未按《受托管理协议》约定及时发布临时受托管理事务报告，也未在年度受托管理事务报告中反映中天金融募集资金使用不规范的情况。

其次，宏信证券在督促发行人履行信息披露义务、监督募集资金按核准用途使用方面存在未勤勉尽责情形，违反了相关规定。

此外，四川证监局还指出，宏信证券薪酬递延机制不完善，未合理制定项目主要人员收入递延支付标准，违反了规定。

四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。

天眼查显示，宏信证券前身为和兴证券经纪有限责任公司，于2001年8月经中国证监会批准由四川省的6家信托投资机构剥离证券资产合并成立。2012年11月，经四川省工商行政管理局核准，公司名称更名为宏信证券有限责任公司。注册资本为10亿人民币，法定代表人为吴玉明；经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理等。

宏信证券的股东包括四川信托有限公司（下称“四川信托”）、凉山州发展（控股）集团有限责任公司、南充市国有资产投资经营有限责任公司等。其中，宏信证券的最大股东为四川信托，持股比例为60.38%。

2021年5月14日，银保监会向社会公开第三批重大违法违规股东，共19名股东在列，其中包括4家持股四川信托的股东。分别是四川宏达（集团）有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品（集团）有限责任公司、汇源集团有限公司；持股比例分别为32.04%、22.16%、5.04%以及3.84%。

2020年12月，四川信托因旗下TOT产品出现大面积违约事件，四川银保监局联合地方政府派出工作组，对四川宏达（集团）有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品（集团）有限责任公司、汇源集团有限公司等4名四川信托股东采取监管强制措施，限制上述股东参与四川信托经营管理的相关股东权利，即不得行使包括股东（大）会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。

2021年2月，四川银保监局因四川信托13项业务违规对其罚款3490万元。

据宏信证券官网披露的年报显示，2020年，宏信证券全年累计实现营业收入7.32亿元，同比下降9.31%；营业支出为5.82亿元，同比增加4.30%；利润总额为1.47亿元，同比下降41.09%；净利润为1.10亿元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司总资产90.97亿元，较上年末下降18.55%；净资产23.63亿元，较上年末增长4.79%。

截至年末，宏信证券财务杠杆倍数为2.17，低于行业平均值。公司净资本为24.36亿元，其中核心净资本为19.36亿元，较上年增长3.63%；风险覆盖率为168.07%；资本杠杆率为40.56%；流动性覆盖率为295.10%；净稳定资金率为197.02%，均距监管标准有较大冗余。公司资产管理业务受托管理规模为306亿元，较上年末受托规模下降36.51%；全年实现资产管理业务净收入10832万元，同比下降11.85%。

在产品系列上，宏信证券官网展示的产品分别是宏旗1号7天期、宏旗1号28天期、宏旗1号91天期，到期年化利率分别是2.28、3.08、3.38，提前购回年化收益率均为0.35。

关键词： 宏信 证券 警示 股东