中证协对11家存在违规情形的投资者采取自律措施

日前，中国证券业协会对11家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。

具体而言，对1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暂停网下投资者资格三个月，对1家私募基金管理人、1家合格境外机构投资者暂停网下投资者资格一个月，对7家私募基金管理人予以警示。

(图源于中国证券业协会官网)

中国证券业协会表示，上述检查及案件处理中，主要涉及相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序等问题。

发行定价市场化是注册制改革的重要一环。据了解，为加强网下投资者自律管理，维护市场化发行定价秩序，中国证券业协会建立并严格落实限制名单制度。注册制改革以来，共将257个发生违规情形的配售对象列入限制名单，对净化市场环境起到积极作用。

中国证券业协会称，未来将继续坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，持续加强与沪深证券交易所的监管协作，运用科技手段强化报价数据监测分析，加大对网下投资者异常行为检查力度，依规从严处理违规行为。

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