热点评!赚钱欲望难耐,券商自营负责人借亲戚账户炒股,亏1万多,罚20万
财联社9月6日讯(记者杨卉)亏了夫人又折兵,这位证券公司自营负责人违规炒股,不仅亏损,还遭罚款。
(相关资料图)
9月6日,证监会发布一份行政处罚决定书,时任民生证券投资交易部投资经理、方正资管投资部投资经理兼权益研究负责人孔典熠,在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间,因控制使用亲友账户进行股票交易,不仅亏损1.3万,还被罚20万。
过往经验来看,证券从业者违规炒股行为多出现在经纪业务一线员工,而包括自营、资管、IT等部门的从业人员炒股则更具有隐蔽性,还体现出违规交易时间更长、交易金额更大的特点,例如在海通资管前任权益投资部刘某的处罚案例中,违规交易时间长达7年,累计交易金额达146.82亿。但监管不断加大对违规行为的查处力度,技术手段也在不断升级,券商从业人员还需要严格自律,确保合规。
近段时间的处罚案例来看,资管负责人、人力资源总经理、分公司机构部总经理、信息技术部员工,到一线的营业部负责人、投资顾问、财富经理、客户经理、经纪人,皆因违规炒股案例曝出。
自营与资管负责人炒股亏损1.2万,被罚20万
根据证监会9月6日公布的处罚决定书,孔典熠在2017年3月29日至2017年7月5日先在华融资管任投资经理;于2018年1月23日至2020年3月20日,在民生证券投资交易事业部任投资经理;后2020年3月30日至2020年5月20日,在方正资管证券投资部任投资经理兼权益研究负责人。
处罚决定书显示,在民生证券和方正资管任职期间,孔典熠先后利用其姨夫“刘某宁”等的财信证券账户交易“中信证券”“平安银行”等133只股票,累计买入成交2289万元,累计卖出成交2269万元,期间合计成交4557万元,累计亏损1.3万元。
其姨夫证券账户开立时,所预留手机号为孔典熠母亲王某萍手机号,结合该账户开立至最后交易日转入的11笔合计67.69万资金,其中20万来自孔典熠母亲,37.69万来自孔典熠,10万来自孔典熠朋友之母。
综合下单手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据,证监会认为,孔典熠作为证券从业人员,通过实际控制并使用亲友账户进行股票买卖的行为,违反了《证券法》中关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
根据《证券法》第一百八十七条:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。
依据《证券法》第一百八十七条,以及孔典熠违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定,对孔典熠处以20万罚款。
前车之鉴,有券商资管前员工被罚没超亿元
无独有偶,海通资管前任权益投资部副总监(主持工作)刘某也因为涉及使用他人账户进行证券交易,在6月30日,被上海监管局开出一张罚没金额过亿的罚单。
处罚公告显示,刘某任职期间,委托下单24623笔,累计交易金额达146.82亿,盈利5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得5463.87万,并对刘某处以5463.87万罚款。合计罚没金额高达1.09亿,刷新近年个人罚金“纪录”。
今年以来,监管部门对券商非一线营销人员违规炒股相关事项已开出多张罚单,除前述的资管负责人,也涵盖人力资源总经理、分公司机构部总经理、信息技术部员工。
7月20日,宁波证监局披露一则处罚显示,2020年5月,曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某,通过“李某原”证券账户,买入“荣丰控股”10.5万股,成交金额128.20万元,同年6月12日全部卖出,成交金额233.42万元。扣除交易税费,当事人金某某获利104.92万元。最终,宁波证监局决定没收金某某违法所得104.92万元,并处以100万元罚款。
7月13日,陕西证监局的一则行政处罚引起业界关注,中邮证券人力资源部总经理周生虎,因本人在任职期间买卖“东山精密”与“领益智造”两只股票,累计买卖交易金额34815元,盈利3080.35元。陕西证监局没收周正虎违法所得3080.35元,并处以9241.05元罚款,合计罚没金额12321.4元。
更早之前,5月26日,广东证监局发布行政处罚决定书,广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新,利用未公开信息大肆交易,趋同交易金额1.09亿元,最终被罚没合计632.6万元。
一线从业人员依然是违规炒股“高发地”
据财联社记者不完全统计,今年以来,监管部门查处的违规炒股与代客炒股相关处罚案例已达15起。其中10起涉及券商一线营业部人员,包括代客理财7起,借用他人账户进行证券交易3起。涉及券商包括国金证券、国盛证券、广发证券、天风证券、华林证券、信达证券、中信证券、湘财证券、东海证券、信达证券。
关键词:
您可能也感兴趣:
为您推荐
社保基金、保险资金二季度持股动向曝光 青睐医药、科技等行业
山西探索“一体化”社保征缴服务新模式 为群众解难题、办实事
上市险企发布前7月保费成绩单 财险保费增速保持较高水平
排行
最近更新
- 热点评!赚钱欲望难耐,券商自营负责人借亲戚账户炒股,亏1万...
- 全球看点:睡觉也能把头磕破么?
- 要闻:中交地产:拟开展购房尾款保理业务以有效缓解公司短期...
- 世界头条:高血压在治疗中,容易遇到的5个认知误区,要注意避免
- 新消息丨一则“分手”公告令“宁王”大跌!锂矿股集体走强,...
- 环球新资讯:麻阳打击医保骗保套保行为全覆盖常态化
- 每日快看:钠离子电池龙头四连板创历史新高 却遭监管质疑重...
- 热消息:湖南明确2022年城镇职工医保和生育保险月缴费基准值
- 环球微资讯!胡吃海喝,小心急性胰腺炎
- 每日消息!5A创建在行动|凤凰古城社区:开展“传承红色基因,...
- 【世界时快讯】个人信息胡编乱造 也能办到健康证
- 天天最新:国家卫健委:9月6日新增新冠肺炎本土确诊病例323例...
- 上半年食全抽检合格率97.49% “食添加”按国家规定使用安全无害
- 驱蚊产品迎来销售高峰 售价较低可能为化学合成精油
- 孩子换牙时期需注意 要警惕“埋伏牙”的可能
- 中秋将至食欲大开 听听营养学家的推荐和建议
- 胃里不舒服竟是情绪惹的祸 出现胃泛酸要及时检查治疗
- 多家科技巨头争相涌入自动驾驶赛道 商业化进程加速
- 重庆实施就业见习岗位募集计划 已新增见习基地1545家
- CIC国信公链数字经济论坛在京举行 能源碳链等问世
- 河南招才引智创新发展大会将启 已发布人才岗位需求19.7万个
- 青海出台办法推动养老服务市场化 解决养老机构一床难求等问题
- 天天快看:脸上总是出油怎么办,有没有解决的方法?
- 全球快看点丨有什么特殊的生活小技巧可以提高生活的质量?
- 报道:如何做出一顿低脂肪、低热量、高营养的饭?
- 全球动态:怎样用面粉与鸡蛋做出最简单最健康的早餐?
- 即时:农发行粮棉油贷款余额十年翻番
- 焦点速讯:穷游是怎么做到的?
- 今日讯!【小微金融观察】深化小微信用体系建设
- 环球视讯!【深读】险企加速布局“新能源”赛道
今日要闻
- 新消息丨一则“分手”公告令“宁王”大跌!锂矿股集体走强,上下游博弈激战开启
- 多家科技巨头争相涌入自动驾驶赛道 商业化进程加速
- 要闻:中交地产:拟开展购房尾款保理业务以有效缓解公司短期现金流压力
- 每日快看:钠离子电池龙头四连板创历史新高 却遭监管质疑重大信息泄露
- 热点评!赚钱欲望难耐,券商自营负责人借亲戚账户炒股,亏1万多,罚20万
- 河南招才引智创新发展大会将启 已发布人才岗位需求19.7万个
- 市场监管总局发布“天价”月饼整治行动案例 全面倡导绿色消费
- 环球看热讯:大股东“吓崩”股价,复星医药董事高管忙增持
- 环球看热讯:盲盒“攻陷”文具店,文具盲盒“开出”三无、色情乱象
- 通讯!高温干旱波及养殖业,大闸蟹小龙虾都受挫