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2018-04-04 21:22:22
无锡银行基金销售业务违规被责令整改
2018-04-04 21:22:22 来源: 和讯网
因基金销售业务存在问题，江苏证监局公布了对无锡农村商业银行股份有限公司(简称无锡银行)采取责令改正措施的决定。
决定书显示，江苏证监局在现场检查中发现，无锡银行基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位未相互分离，且未制定基金产品的风险评价体系。
此外，无锡银行的基金销售业务账户管理制度尚未完善，《证券投资基金投资人权益须知》也没有得到及时更新。
依据《证券投资基金销售管理办法》相关条例规定，江苏证监局决定对无锡银行采取责令改正的的行政监督管理措施，并于2018年5月8日前就上述整改提交书面报告。
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