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新证券法如何保护投资者 监管层这样说

9月4日,“第三届中小投资者服务论坛”召开,本届论坛以新证券法实施为契机,探讨如何推动我国资本市场投资者保护工作开创新局面。

证监会副主席阎庆民表示,资本市场交易双方的信息不对称更需要法律规则加以保障,“建制度、不干预、零容忍”方针的核心,就是要依法治市。

阎庆民:建设投融资均衡生态

阎庆民表示,今年是新证券法实施首年,资本市场投融资均衡的新生态正在形成,相关举措包括修订相关基础制度,新证券法增设投资者保护专章,进行投资者民事赔偿制度创新等。

“为进一步健全完善投资者保护机制,证监会正在扎实做好证券代表人诉讼制度落地的准备,将研究建立投资者保护专项补偿基金。此外,还将加快新证券法投资者保护相关配套措施落地,加强日常监管,加强信息技术与投保工作结合等。”阎庆民透露。

阙波:全面清理口袋政策和隐形门槛

上交所副总经理阙波表示,新证券法实施以来,上交所按照证监会统一部署,积极做好相关工作。认真落实注册制改革部署,完善交易所自律管理规则,优化和改进一线自律监管,加强新证券法实施的普及。

阙波指出,下一步,上交所将深入贯彻“建制度、不干预、零容忍”的方针,认真落实新证券法规定的各项职责,扎实推进改革、创新、开放、监管和服务等各项工作。

包括持续推进科创板注册制改革,坚持规范与发展并重,完善交易所自律管理规则体系,全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”,进一步提高监管和服务的公开性和透明度。密切关注市场风险,加大对内幕交易、市场操纵等违法行为的线索核查力度,加强对信息披露违规、异常交易行为的自律监管,努力营造法治诚信的市场环境。加强投资者教育和保护。

洪磊:信义义务是法治环境核心

中国期货业协会会长洪磊也在主旨演讲中强调了信义义务的重要性。

洪磊说,保护好投资者,尤其是中小投资者的合法权益,是资本市场的出发点和落脚点,也是监管和自律工作的出发点和落脚点,做好这项工作的核心就是要建立以信义义务为核心的法治环境。

他进一步表示,信义义务是资本市场法治化进程中不可或缺的要素,是金融机构忠实于投资者利益、恪尽勤勉与服务责任的必然要求。目前,我国直接融资和间接融资的不平衡格局正在改变,同时带来了风险承担逐步由机构向由投资者的转变。

投资者将财产的处置权托付于管理人,这是一种高度的信任,这就要求受托人必须严格履行信义义务。信义义务的行为标准比合同义务要求更为严格,需要通过立法、行政和自律规则来确立。

徐明:将制定《新三板市场监督管理条例》

全国股转公司总经理徐明指出,在新三板市场的投资者保护方面,将继续加强诚信建设,同时完善法治环境,通过制定《新三板市场监督管理条例》等基本制度,明确新证券法中没有规定的挂牌公司发行、挂牌交易、收购等基础制度安排,做好投资者保护的法律制度供给。

此外,徐明强调,提升挂牌公司质量是投资者保护的关键,也是实现新三板市场长远健康发展的根本前提。

下一步,新三板将从优化挂牌准入条件;分类施策、科学监管;健全摘牌机制;加大违法违规处置等四方面着手提升挂牌公司质量。

高靓:上市公司主动回购增强投资者获得感

中国上市公司协会副会长高靓在演讲时介绍,今年沪深两市上市公司预计现金分红1.36万亿元,再创历史新高。

截至8月初,297家上市公司主动实施回购,合计回购金额251.39亿元,使投资者特别是中小投资者的获得感进一步增强,为维护疫情期间的市场稳定发挥了重要作用。

接下来,上市公司协会将根据中国证监会的统一部署,在投保局的指导下,与包括投保基金、投服中心、交易所、证券期货基金业协会在内的各相关单位密切配合,形成资本市场投资者保护工作的合力,不断提高上市公司投保工作的意识和水平。

胡家夫:启动投诉处理工作流程再造

中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)副会长胡家夫介绍,在做好基金业投资者保护方面,今年以来,协会启动了投诉处理工作流程再造,实现投诉处理集中化、投诉办理高效化,做好投资者诉求响应。

截至目前,协会共收到投诉信息1725件,办结投诉信息1391件,投诉办结率为81%。

同时,中基协还提高执法查询服务效率,协助投资者推动司法案件查处工作顺利进行。今年以来,协会向各地行政司法机关提供执法查询服务101次,涉及248家行业机构、230只产品,共涉及投资金额601.59亿元,其中,未依法在协会登记备案的机构,以及相关产品占执法查询总数近七成。

“为强化自律管理惩戒力度,2019年以来,协会不予登记私募机构20家,中止办理725家,依法注销私募登记机构1764家,对于27家行业机构,以及44名从业人员采取了撤销私募登记、取消会员资格、加入‘黑名单’等纪律处分措施。”胡家夫说。(记者 苏长春)

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