韩亚银行（中国）因存在多项违规 被罚86万元

3月19日，人民银行营业管理部发布行政处罚信息公示，韩亚银行(中国)有限公司因存在多项违规，被罚86万元。

银管罚〔2018〕5号行政处罚决定书显示，韩亚银行(中国)有限公司未按规定备案账户开立资料，违反了《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号发布)第二十八条第二款，根据《人民币银行结算账户管理办法》第六十七条第一款第六项和第二款的规定，处以1万元人民币的罚款。

韩亚银行(中国)有限公司违反《征信业管理条例》相关规定，根据《征信业管理条例》第四十、四十一条的规定，处以45万元人民币的罚款。

2015 年1月1日至2016年8月31日，韩亚银行(中国)有限公司未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布)第七条、第九条、第十条、第十八条、第二十二条第二项、第六项和《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发〔2008〕391号)第二项的规定履行反洗钱客户身份识别义务。根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定处以40万元人民币的罚款。

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