嫌内幕交易 鱼跃医疗董事长吴光明遭重罚3700万
2017年7月中旬,因涉嫌内幕交易,鱼跃医疗董事长吴光明被证监会立案调查至今,时间已过去10个月。
结果出来了,比外界预料的要轻,给的是行政处罚,未涉“内幕交易罪”。
今天(5月25日)下午,鱼跃医疗发布公告称,董事长吴光明收到证监会《行政处罚事先告知书》,吴光明内幕交易“花王股份”,短线交易“鱼跃医疗”、“万东医疗”。综合吴光明两项违法事实,证监会拟对吴光明给予警告,没收违法所得9190977.21元,并处以27772931.63元的罚款。两项合并共计罚没吴光明近3700万元。
鱼跃医疗、万东医疗“双疗”董事长吴光明。(图片源自网络)
违法事实之一:短线交易鱼跃医疗、万东医疗
2015年7月16日至2015年10月27日期限,吴光明利用其控制他人账户累计买入“鱼跃医疗”2,322,710股,买入金额合计77,025,846.96元,累计卖出“鱼跃医疗”2.322,710股,卖出金额合计89,000,225.51元。2015年7月2日至2016年1月19日期间,吴光明利用其控制他人账户累计买入“万东医疗”4,065,015股,买入金额合计155,845,082.25元,累计卖出“万东医疗”1,399,397股,卖出金额合计39,933,121.43元。
吴光明控制他人证券账户在买入“鱼跃医疗”和“万东医疗”后六个月内卖出,涉嫌违反《证券法》相关条例。据此,中国证监会拟决定:对吴光明涉嫌短线交易“鱼跃医疗”的行为,给予吴光明警告,并处以10万元罚款;对吴光明涉嫌短线交易“万东医疗”的行为,给予吴光明警告,并处以10万元罚款。
作为鱼跃医疗和万东医疗这两家上市公司的董事长,想短线操作挣些钱花,易如反掌吧。
违法事实之二:内幕交易“花王股份”
2016年12月初,花王生态工程股份有限公司(简称“花王股份”)筹划现金分红及资本公积转增股本这一内幕信息,肖国强系“花王股份”董事长,也是这一内幕信息的知情人。
吴光明和内幕信息知情人肖国强关系密切,在内幕信息敏感期,二人有频繁联系,吴光明利用控制的他人名字三个证券账户买入“花王股份”519,600股,获利9,190,977.21万元。
吴光明的上述行为涉嫌违反《证券法》相关条例。据此,中国证监会拟决定:对吴光明没收违法所得9,190,977.21万,并处以27,572,931.63元的罚款。
其实,吴光明与花王股份的关系,远远不止与其董事长肖国强的关系密切这一层,且看以下段落的追根溯源。
追踪:花王股份是怎样成为吴光明一家“提款机”的?
早在2011年,吴光明开始进入江苏丹阳当地公司花王股份。花王股份招股书显示,2011年10月,花王股份控股股东花王集团对外转让公司35.39%股权,对应3539.48万元的出资额。其中,金陵华软、吴群(吴光明之子)和束美珍分别受让其中5%、10%和10%的股权。
根据上市公司最新资料,花王股份前十大股东中,代表鱼跃系持股的有吴群、束美珍及常州金陵华软创业投资合伙企业(有限合伙)(简称金陵华软),分别持有2500万股、2500万股、1250万股,持股比为7.50%、7.50%、3.75%。
值得注意的是,吴群和束美珍系表姑侄关系。束美珍为鱼跃医疗公司发起人之一,曾持有鱼跃医疗3%的股权,还曾担任鱼跃医疗董事兼副总经理。金陵华软则是一家PE公司,吴光明间接持有部分出资。
除了金陵华软外,2012年12月,江苏丹昇创业投资受让花王股份3%股权(300万股)。吴光明及吴群通过江苏艾利克斯公司(吴家父子100%持股)持有丹昇投资6.67%股权。
2016年8月26日,花王股份成功登陆A股,连拉13个涨停板才开板,股价最高上涨至71.78元。股价上涨让吴光明的上述投资赚得盆满钵满。
花王股份董事长肖国强。(图片源自网络)
所以,吴光明与花王股份的关系,并非处罚通告中描述的“与肖国强关系密切”那么简单。而是渊源颇深,吴光明在花王股份公司也应有相当的话语权与控制力。
在吴光明接受证监会调查的三个月前,2017年4月,因个人原因,吴群辞去花王股份董事职务,不再在花王股份担任任何职务。目前,吴群持有的花王股份2500万股处于质押状态。
截止到今日收盘,花王股份股价为13.63,较上一交易日下跌2.43%。
鱼跃医疗总股本超三成被质押
今天鱼跃医疗(002223)发布的另一则公告也值得关注。公告显示,江苏鱼跃科技发展有限公司于2018年05月23日将其持有的552.0000万股股份质押给光大证券股份有限公司。据了解,此次质押目的为公司资金需求。至此,吴光明父子及江苏鱼跃科技共同持有的鱼跃医疗股权,已有超过3亿股被质押,占鱼跃医疗总股本逾30%。
根据上述公告,截至2018年5月25日,江苏鱼跃科技发展有限公司持有本公司股份265983450股,占公司总股本的26.53%,其所持有公司股份累计被质押股份为229320000股,占其直接持有的本公司股份的86.22%,占本公司总股本的22.88%。
江苏鱼跃科技发展有限公司及其一致行动人吴光明、吴群共计持有本公司股份446811827股,占公司总股本的44.57%,其中累计被质押股份为301320000股,占共同持有本公司股份的67.44%,占本公司总股本的30.06%。
市场分析认为,鱼跃医疗今天发布552万股股权质押,同时将今日到期的8300万股权质押继续做延期一年。加上吴群已经质押的花王股份2500万股权,如此高比例质押上市公司股权,吴光明父子可能已陷资金困局?
另悉,在资本市场呼风唤雨、游刃有余的吴光明,此前还曾与深交所前工作人员、证监会原发审委兼职委员冯小树过从甚密。详见2017年7月17日“医健内参”相关报道:栽了︱鱼跃医疗董事长吴光明涉内幕交易被调查拔出冯小树带出一堆泥
2018年,鱼跃医疗恰好成立20周年。今年两会前夕,一篇不长的文章在网上传开,题目叫:《鱼跃医疗吴光明:一位光辉的领导者》。这样的庆典年遇上掌门人被证监会重罚,确实有些扫兴,虽说公告作了“与公司无关”的隔离,但毕竟不是啥光彩的事儿。
末了,替心力交瘁的小散们说一句:请56岁的吴光明先生今后能从资本的云端稍稍下沉一些,更加夯实脚下的路。医健内参 内参哥
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