航天通信收到证监会处罚事先告知书，或引发股民索赔

已主动退市的航天通信(原股票代码：600677)近期出现重大事项，其通过法定信披渠道披露称，2021年7月30日，航天通信公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会拟根据老《证券法》对航天通信等顶格处罚，并拟对违法较为严重的主体市场禁入。

至此，针对航天通信信披违规的调查出现阶段性重大进展，法律界人士称，后续经过陈述、申辩及听证等程序后或相关主体放弃前述权利后，证监会将根据情况作出最终处罚。

证监会查明，航天通信涉嫌违法的事实主要为两类：一是航天通信2016年、2017年及2018年年度报告存在虚假记载，二是航天通信未依法披露智慧海派向关联企业提供担保事项。

虚假记载方面，2016年至2018年，航天通信控股子公司智慧海派科技有限公司存在虚构业务，虚增收入利润等情形。智慧海派通过虚构业务的方式，在2016年至2018年累计形成虚假收入69.02亿元，虚假利润25.74亿元，通过虚增收入利润的方式在2016年至2018年虚增收入和利润4.04亿元。航天通信2016年、2017年及2018年年度报告均存在虚假记载。

违规担保方面，智慧海派2018年5月至6月向其关联企业航天科工深圳(集团)有限公司提供关于进出口业务的最高额保证，合计担保金额36,800万美元，超过上一期经审计净资产的50%，航天通信未予及时披露，也未在2018年年度报告中披露。

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，航天通信在2019年曾对相关违规事实做过披露和承认，此次经过法定程序后，相信针对航天通信的正式处罚很快就会落地，如果投资者因为航天通信虚假陈述而造成损失的，可以发起索赔，目前初步确定在2017年4月29日到2019年10月15日之间买入航天通信(*ST航通，600677)股票，并在2019年10月15日之后卖出或持有股票的投资者可发起索赔，符合前述条件的投资者可密切关注该案进展。

航天通信已主动退市，是否会影响投资者的索赔进度？许峰律师认为，索赔诉讼应该可以正常推进，此前上海普天也曾主动退市，投资者经过法定程序获得胜诉判决后，已逐步获赔到位，在主动退市后的投资者诉讼问题上，上海普天与航天通信具有一定的相似性，但最终还是需要法院的判决甚至执行程序。

上述律师称，在证监会对航天通信作出正式处罚后，将在第一时间向杭州市中级人民法院提交投资者的起诉材料立案，目前已做好起诉相关的准备工作。

据了解，航天通信虚假陈述引发的投资者索赔案的管辖法院为杭州市中级人民法院，此前引发市场高度关注的投资者诉万家文化、赵薇等虚假陈述索赔案，也为杭州中院管辖，相关案件判决后曾引发市场好评。此外，具有很大影响力的五洋债投资者索赔案，为新《证券法》后首例债券虚假陈述索赔案，并且采取了代表人诉讼模式，该案同样为杭州中院审理。

关键词： 航天 通信 收到 证监会