聚胶股份回复创业板问询 核心技术来源、违规行为导致行政罚款被关注

中华网财经9月8日讯 中华网财经了解到，9月7日聚胶新材料股份有限公司(下称“聚胶股份”)回复创业板审核问询。

证监会网站9月7日刊登的《关于聚胶新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件审核问询函的回复》披露了主要问询问题。在创业板问询中，深交所主要关注主营业务收入、销售模式、主要客户、生产和营业成本、毛利率、应收账款、实际控制人、技术来源、违规行为等共计21个问题。

关于技术来源申报文件显示：公司实际控制人、多名董事、高级管理人员具有同行业竞争对手公司生产、技术、销售等岗位从业经历，公司于2012年成立时存在股权代持系因6名创始股东尚未办理完原单位的离职手续。深交所要求披露公司成立以来的技术研发情况，核心技术来源，技术是否涉及核心技术人员、研发员工及相关员工在原任职单位职务发明或技术成果；

聚胶股份回复，专利技术系公司在历年的研发、生产过程中积累的工艺技术或产品配方经验，由公司确定专利申请方向、提供技术资源和物质条件、组织研发团队、安排研发任务，并在公司内部进行项目立项，公司根据研发人员参与情况和实际贡献确定专利发明人；

根据《中华人民共和国专利法实施细则(2010修订)》第十二条，“专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：（一）在本职工作中作出的发明创造；（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。”发行人专利涉及到的人员中包括范培军、彭军两位核心技术人员在内的25名公司员工，除应届生入职公司外，前述员工作为发明人在公司申请专利时入职公司均已超过一年，因此，上述专利并不涉及相关人员在前任职单位的职务发明创造。

公司的专利技术均来源于公司员工在公司任职时利用公司的物质条件所完成的职务发明创造，研发成果、对应的专利及核心技术均归属于发行人所有，并不涉及核心技术人员、研发员工及相关员工在原任职单位职务发明或技术成果。

关于违规行为，申报文件显示，2018年8月30日，公司因未监督劳动者正确使用个人职业病防护用品被广州市增城区安全生产监督管理局出具《行政处罚决定书》，处以行政罚款人民币4万元。深交所要求披露上述违法行为的具体情节、相关法律法规的具体要求及整改情况，发行人相关内部控制措施是否完善。

聚胶股份回复，2018年8月17日，广州市增城区安全生产监督管理局对发行人进行现场检查，发现发行人存在如下问题：（1）未如实记录职业卫生教育培训内容；（2）投料车间部分员工未按照要求佩戴防护口罩。，2018年8月30日，广州市增城区安全生产监督管理局向公司出具《行政处罚决定书》（编号：穗增安监罚[2018]031021号），处以行政罚款人民币4万元。

根据广州市增城区安全生产监督管理局出具的《责令限期整改指令书》（编号：穗增安监责改[2018]031017号）的要求进行整改，并经验收合格。同时，公司制定了EHS管理制度，把职业卫生培训纳入安全生产培训范畴，建立职业卫生教育和培训档案，加强对员工职业卫生培训和记录，指导和监督劳动者正确使用个人职业病防护用品。自整改后至今，公司未再发生此类情形，相关内控制度得到有效执行。

2021年1月12日，广州市增城区应急管理局出具《情况说明》，“聚胶公司依照《行政处罚决定书》（编号：穗增安监罚[2018]031021号）规定按时足额缴纳了罚款，并经整改验收合格。该案的罚款数额未达到我省重大行政处罚的标准。除以上行政处罚外，聚胶公司基本能遵守安全生产和热熔胶制造经营方面的法律法规，依法从事热熔胶生产经营。自2018年1月1日至2020年12月31日，该公司未因发生生产安全事故而受到我局行政处罚”。

聚胶股份成立于2012年，主营业务为研发生产吸收性卫生用品专用热熔胶，注册资本为6000万元，实控人为陈曙光、刘青生、范培军，合计持有47.69%的股份。

聚胶股份是一家以研发生产吸收性卫生用品专用热熔胶为业务核心的专业供应商，专注于卫材热熔胶的研发、生产和销售，产品主要用于卫生巾、纸尿裤等吸收性卫生用品面层、吸收层、底层等各组成材料的粘合，具有无毒、无味、不含溶剂的环保特点。

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