民众投顾广州分公司因误导性营销宣传等违规行为，被暂停新增客户六个月

中华网财经11月11日讯，据中国证券监督管理委员会网站显示，民众证券投资咨询有限公司广州分公司因存在部分违规行为，被责令暂停新增客户六个月。

违规事实如下：

未依据制度成立合规部门和安排合规人员对分公司业务活动开展合规审查；

营销记录留痕保存不全；

营销人员存在不实、误导性营销宣传；部分未登记为证券投资顾问的员工对外提供投资建议。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。

公开资料显示，民众证券投资咨询有限公司于1995年注册成立，1998年取得经营证券期货业务许可证，注册资本5000万元。是一家集自主知识产权的产品中心、客服中心以及合规风控管理中心于一体的综合性、跨媒体投资咨询与财经信息服务机构，并与湖北卫视、第一财经等机构建立了紧密的合作关系。

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