操纵股票被罚4.46亿,当事人:没文化不懂法
12月8日晚间,证监会官网披露了一则行政处罚书,证监会对潘日忠操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等四只股票行为进行了立案调查、审理,证监会决定对潘日忠没收违法所得共计约2.2亿元,并处以2.2亿元罚款。
处罚书披露,潘日忠在2018年12月至2019年5月期间,控制并使用71个证券账户,利用集中资金和持股优势连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量。
在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为,切实受到了教育,愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚。证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图,对当事人的陈述申辩意见不予采纳。
证监会查明,为实施操纵行为,潘日忠自行借入部分证券账户,并通过配资中介配资借入部分证券账户,共控制并使用71个证券账户。其中,操纵“天铁股份”使用31个账户,操纵“嘉澳环保”使用32个账户,操纵“鼎捷软件”使用42个账户,操纵“瑞普生物”使用49个账户。
行政处罚决定书还详细披露了潘日忠操纵证券市场的手法,包括集中资金优势、持股优势连续买卖;在自己实际控制的账户之间进行交易等。
2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31个账户,采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量,盈利约3745万元。
2018年12月19日至2019年2月22日(共计41个交易日)系建仓拉抬阶段。期间,“天铁股份”股价从15.84元/股上涨至27.71元/股,涨幅74.94%。同期创业板综指累计上涨12.60%,偏离62.34个百分点。2019年2月25日至3月1日(共计5个交易日)系出货阶段。期间,“天铁股份”股价从27.71元/股下跌至23.46元/股,跌幅15.34%。同期创业板综指累计上涨7.66%,偏离23个百分点。此外,有4个交易日存在对倒行为。其中,2019年1月31日,账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到12.14%。
此外,潘日忠通过类似操作,影响“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量,分别盈利约3364万元、1.32亿元、1937万元。
证监会认为,潘日忠的上述行为构成“操纵证券市场”行为。
在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,请求减轻处罚,只罚没违法所得。
潘日忠及其代理人提出的具体理由包括:潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查,依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为,切实受到了教育,愿意努力筹资退还获利。请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高,将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。
经复核,证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图。当事人作为市场主体,知法、守法是基本要求;实施了违法行为的,不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定,对潘日忠没收违法所得共计2.2亿元,并处以2.2亿元罚款。
关键词: 操纵市场
您可能也感兴趣:
为您推荐
8家险企股权被挂牌转让,为何险企股权不再被追捧?
深圳最低工资标准调整为2360元/月 失业保险金为2124元/月
辽宁实施失业保险省级统筹 对缺口核定等作出详细规定
排行
最近更新
- 五粮液集团实现营收1400亿元
- 特斯拉反诉摩根大通 :想借马斯克发布私有化推特获利益
- 东莞中海嘉桦房地产因虚假材料取得商品房预售许可被罚 其系...
- 腾讯2021年近70人触犯“高压线”被辞退,13家企业进黑名单
- 东莞海逸豪庭项目存在违规行为东莞冠亚环岗湖商住区建造公司...
- 华夏幸福旗下幸福基业物业与捷裎控股(广州)就住宅、酒店等...
- 里昂上调华润万象生活目标价约11.7%至53.6港元
- 德银上调华润置地目标价 认为其毛利率不太可能大幅低于20%
- 阳光城“20阳城02”盘中接连停牌 两日累计跌幅超57%
- 惠誉下调国瑞置业长期外币发行人违约评级至“CCC+” 后者现...
- 穆迪再次下调祥生公司家族评级至“Caa2”展望负面 预计后者...
- 微信如何解绑信用卡?微信解绑信用卡有哪些操作步骤?
- 封闭式基金能不能提前取出来?封闭期内可以接受新投资吗?
- 支付宝备用金是什么?支付宝备用金有哪些使用规则?
- 春运吉途,从台铃开始
- 品深圳味道过喜力新年,让年味“酒”一点
- 销售收入不及预期 天味食品2021年净利润预减50.96%
- 网信办:持续开展整治 严防“饭圈”乱象反弹
- 华宝股份因朱林瑶违法问题收关注函,股价再次逼近跌停
- 今年以来股价下跌超30% 芒果超媒致力转型谋生
- 东莞晁基实业因虚假材料取得商品房预售许可被罚 其系阳光城...
- 万里股份“神操作”:溢价11倍买入资产亏损出售
- “PPT造车鼻祖”游侠汽车董事长卫俊被冻结4500万股权
- 晋商消费金融合作的助贷平台立案,用户称还款不被认帐
- 一加10 Pro实测:外形辨识度高、押注游戏“稳帧”
- 脱掉K-9包袱节流减员,新东方在线驶向新“东方”
- 青海春天一字跌停,2021年预亏超2.65亿或将被实施退市风险警示
- 金地集团子公司东莞金展房地产因虚假材料取得商品房预售许可被罚
- 帮助中小企业纾困解难,工信部明确这些举措!
- 机构:2021年126家房企参与收并购 交易金额同比增长21.3%
今日要闻
- 五粮液集团实现营收1400亿元
- 特斯拉反诉摩根大通 :想借马斯克发布私有化推特获利益
- 东莞中海嘉桦房地产因虚假材料取得商品房预售许可被罚 其系中海地产全资子公司
- 腾讯2021年近70人触犯“高压线”被辞退,13家企业进黑名单
- 东莞海逸豪庭项目存在违规行为东莞冠亚环岗湖商住区建造公司被处罚
- 华夏幸福旗下幸福基业物业与捷裎控股(广州)就住宅、酒店等领域达成合作
- 里昂上调华润万象生活目标价约11.7%至53.6港元
- 德银上调华润置地目标价 认为其毛利率不太可能大幅低于20%
- 阳光城“20阳城02”盘中接连停牌 两日累计跌幅超57%
- 惠誉下调国瑞置业长期外币发行人违约评级至“CCC+” 后者现金不足以覆盖离岸票据