虚假宣传及变相承诺收益等，同花顺子公司收行政监管措施决定书

中华网财经讯，12月28日，同花顺发布关于子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到行政监管措施决定书的公告，经浙江监管局核查，云软件公司存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益；在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件；存在投资者适当性管理的漏洞等五大违规行为。

违规行为如下：

一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；

二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；

三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；

四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项；

五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条、第十二条、第二十四条，《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第七条、第十三条、第二十三条、第二十四条、第二十七条、第二十八条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第二条、第四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。云软件公司应采取有效措施，将保护投资者合法权益放在整改的首位，并在收到决定书之日起1个月内，向浙江监管局提交书面报告，并接受检查验收。

财报显示，同花顺第三季度实现净利润4.13亿元，同比增长24.19%；前三季度实现净利润9.9亿元，同比增长28.31%。

同花顺2021中报显示，公司主营收入13.27亿元，同比上升33.87%；归母净利润5.77亿元，同比上升31.42%；扣非净利润5.74亿元，同比上升33.52%；其中2021年第二季度，公司单季度主营收入7.97亿元，同比上升31.28%；单季度归母净利润4.08亿元，同比上升30.52%；单季度扣非净利润4.04亿元，同比上升31.48%；负债率40.54%，投资收益-31.49万元，财务费用-8330.94万元，毛利率88.32%。

截止12月28日收盘，同花顺收于141.48元/股，涨幅为3.58%，总市值约760.6亿元。

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